xxxxx行会计内控风险毕业设计.doc
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xxxxx行会计内控风险毕业设计,毕业设计 ，本人书写论文多年，上传作品为毕业合格作品，完整内容。格式标准，19000字左右。介绍：摘要我国银行的一般会计内控风险产生的主要因素有：业务操作中产生的风险；管理阶层内部制约制度落实不严格而产生的风险。完善商业银行会计风险内部控制建议应制定合理的考核指标；健全和完善内部信息传递共享系统；建立合理的内部控制结构...
内容介绍
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毕业设计 ，本人书写论文多年，上传作品为毕业合格作品，完整内容。格式标准，19000字左右。介绍：
摘 要
我国银行的一般会计内控风险产生的主要因素有：业务操作中产生的风险；管理阶层内部制约制度落实不严格而产生的风险。完善商业银行会计风险内部控制建议应制定合理的考核指标；健全和完善内部信息传递共享系统；建立合理的内部控制结构；完善人力资源法规制度体系。中国建设银行大庆分行如果形成良好的会计风险内部控制体系，一些不该发生的会计风险就可以避免，会计风险就可以保持在可控的合理范围内。
本文首先对中国建设银行大庆分行的现有会计内控风险进行概述，然后对银行内部业务流程以及管理流程的风险进行分析，并有针对性的分别提出了相应的制度设计。本文的研究意义在于更好的控制银行会计内控风险，以提高银行经济价值，促进财务经营目标的实现，使银行大幅减低会计风险的发生，经济价值持续增加。
【关键词】 会计内控 会计内控风险 业务流程 管理流程
Abstract
Our country commercial bank accounting control the main factors which have produced risk produced in operation: business risks; Management of strictly internal restriction system implementation. Perfect commercial Banks internal control of accounting risks advised to formulate rational assessment index; Improve and perfect the internal information sharing system; Establish a rational internal control structure; Perfect the human resource and regulations system. Commercial Banks if forming good accounting risk internal control system, some should not happen accounting risk can avoid, accounting risk can be maintained in the reasonable scope of controllable. In this paper, first, China construction bank, daqing branch of the existing accounting internal control risk of summarizing, then the bank's internal business process and management processes the risk analysis, and targeted put forward respectively system design. This research significance lies in better control bank accounting internal control risk, in order to improve the economic value, promote bank financial management goal the realization, made Banks sharply reduce the occurrence of accounting risks, economic value increases continuously.
Keywords Accounting internal Accounting Control Risk
Process Management Process
目 录
摘 要 I
Abstract II
第1章中国建设银行大庆分行概况 1
1.1 自然情况 1
1.2银行内部组织管理机构 2
1.3 会计内控风险管理概况 3
第2章 中国建设银行大庆分行会计内控风险控制制度设计思路 5
2.1会计内控风险控制制度设计的目的 5
2.2会计内控风险控制制度设计的意义 5
2.3会计内控风险控制制度设计的内容 6
第3章 中国建设银行大庆分行业务流程风险内部控制制度设计 9
3.1业务流程风险内部控制的基本特征 9
3.2业务流程风险内部控制体系的设计原则 10
3.3业务流程风险内部控制体系构架设计 11
3.4存款业务流程风险内部控制制度具体设计 12
3.5贷款业务流程风险内部控制制度具体设计 14
3.5.1贷款业务流程风险控制制度设计思想 14
3.5.2贷款业务流程具体设计 15
第4章 中国建设银行大庆分行管理流程风险内部控制制度设计 18
4.1管理流程风险内部控制的基本特征 19
4.2管理流程风险内部控制体系的设计原则 19
4.3管理流程风险内部控制制度构架设计 19
4.4计划财务管理部门风险控制制度具体设计 20
4.4.1计划财务管理部门主要职责 20
4.4.2计划财务管理部门风险内部控制制度设计 21
4.5会计与出纳部门风险控制制度具体设计 21
4.5.1会计与出纳部门主要职责 21
4.5.2会计与出纳部门风险内部控制制度设计 22
4.6会计结算部门风险控制制度具体设计 23
4.6.1会计结算部主要职责 23
4.6.2会计结算部风险内部控制制度设计 25
结束语 26
致谢 27
参考文献 28
摘 要
我国银行的一般会计内控风险产生的主要因素有：业务操作中产生的风险；管理阶层内部制约制度落实不严格而产生的风险。完善商业银行会计风险内部控制建议应制定合理的考核指标；健全和完善内部信息传递共享系统；建立合理的内部控制结构；完善人力资源法规制度体系。中国建设银行大庆分行如果形成良好的会计风险内部控制体系，一些不该发生的会计风险就可以避免，会计风险就可以保持在可控的合理范围内。
本文首先对中国建设银行大庆分行的现有会计内控风险进行概述，然后对银行内部业务流程以及管理流程的风险进行分析，并有针对性的分别提出了相应的制度设计。本文的研究意义在于更好的控制银行会计内控风险，以提高银行经济价值，促进财务经营目标的实现，使银行大幅减低会计风险的发生，经济价值持续增加。
【关键词】 会计内控 会计内控风险 业务流程 管理流程
Abstract
Our country commercial bank accounting control the main factors which have produced risk produced in operation: business risks; Management of strictly internal restriction system implementation. Perfect commercial Banks internal control of accounting risks advised to formulate rational assessment index; Improve and perfect the internal information sharing system; Establish a rational internal control structure; Perfect the human resource and regulations system. Commercial Banks if forming good accounting risk internal control system, some should not happen accounting risk can avoid, accounting risk can be maintained in the reasonable scope of controllable. In this paper, first, China construction bank, daqing branch of the existing accounting internal control risk of summarizing, then the bank's internal business process and management processes the risk analysis, and targeted put forward respectively system design. This research significance lies in better control bank accounting internal control risk, in order to improve the economic value, promote bank financial management goal the realization, made Banks sharply reduce the occurrence of accounting risks, economic value increases continuously.
Keywords Accounting internal Accounting Control Risk
Process Management Process
目 录
摘 要 I
Abstract II
第1章中国建设银行大庆分行概况 1
1.1 自然情况 1
1.2银行内部组织管理机构 2
1.3 会计内控风险管理概况 3
第2章 中国建设银行大庆分行会计内控风险控制制度设计思路 5
2.1会计内控风险控制制度设计的目的 5
2.2会计内控风险控制制度设计的意义 5
2.3会计内控风险控制制度设计的内容 6
第3章 中国建设银行大庆分行业务流程风险内部控制制度设计 9
3.1业务流程风险内部控制的基本特征 9
3.2业务流程风险内部控制体系的设计原则 10
3.3业务流程风险内部控制体系构架设计 11
3.4存款业务流程风险内部控制制度具体设计 12
3.5贷款业务流程风险内部控制制度具体设计 14
3.5.1贷款业务流程风险控制制度设计思想 14
3.5.2贷款业务流程具体设计 15
第4章 中国建设银行大庆分行管理流程风险内部控制制度设计 18
4.1管理流程风险内部控制的基本特征 19
4.2管理流程风险内部控制体系的设计原则 19
4.3管理流程风险内部控制制度构架设计 19
4.4计划财务管理部门风险控制制度具体设计 20
4.4.1计划财务管理部门主要职责 20
4.4.2计划财务管理部门风险内部控制制度设计 21
4.5会计与出纳部门风险控制制度具体设计 21
4.5.1会计与出纳部门主要职责 21
4.5.2会计与出纳部门风险内部控制制度设计 22
4.6会计结算部门风险控制制度具体设计 23
4.6.1会计结算部主要职责 23
4.6.2会计结算部风险内部控制制度设计 25
结束语 26
致谢 27
参考文献 28
