证券发行上市保荐制度的法律分析.doc

证券发行上市保荐制度的法律分析

全文约5000字 论述翔实

摘要：保荐制度在西方证券市场主要使用于创业板，我国将其引入并同时实行于主板和创业板市场也是一种“创新”，证监会主导的保荐制度设计刚刚开始，相关法律规定还需加强建设。本文基于此种情形，从严格保荐人的任职资格，明确违法责任的追究制度，加强保荐人和保荐机构的持续督导能力等方面展开分析，对今后相关制度设计提出了一些建议。
关键词： 保荐人 保荐机构 任职资格 持续督导

部分参考文献

[5] 《香港创业版上市规则》6、12条规定：准保荐人必须是一间根据《公司条例》成立或公司条例第Ⅺ部分注册的有限公司。
[6]证监会有关负责人就首批保荐机构和代表人答记者问 上海证券报 2004年05月11日 林坚
[7]先是报考人员资格造假，再是传出“考题泄露事件”，后又有著名投行中金、中银仅各过三人引起市场哗然，通过考试的也有人遭举报。
[8] 美国的三大投行美林、高盛、摩根早期实行的都是合伙制。