论证券发行审核制度.doc

论证券发行审核制度

本文共计16页，13888字；

内容摘要：证券发行作为一项权利应当受到保护，但是，证券发行并非具有任意性。由于发行人和投资者两个市场主体之间往往实力强弱十分悬殊，并非真正意义上的平等主体，因此，为维护社会公共利益和良好秩序，国家以社会本位的思想，制定法律，建立相关机构，实施对证券市场的监管，以国家的强制力保障证券市场的公平、公正、有序。因此各国十分重视对证券发行的监管，纷纷建立和完善证券发行的准入制度，即证券发行审核制度。
　　证券发行审核制度是一国证券监管机构对于证券发行活动进行监管的法律法规及相关制度的总称。
关键词：证券发行,审核制度

目 录

内容摘要、关键词 1
一、关于证券发行审核制度的分类辨析 1
二、关于证券发行核准制的分析 2
（一）证券发行核准制的含义及特征分析 2
（二）证券发行核准制的立法思想 3
三、关于证券发行注册制的分析 4
（一）证券发行注册制的含义及特征分析 4
（二）证券发行注册制的监管理念 5
四、关于证券发行审核制度的比较与分析 7
（一）关于两种证券发行审核制度的评价 7
（二）关于英国证券发行审核制度的定性 8
（三）归纳与总结——相互借鉴、共同发展 8
五、我国证券发行审核制度 9
（一）我国证券发行审核制度的历史沿革 9
（二）现行审核制度——证券发行核准制 10
（三）我国证券发行审核制度的发展与完善 11
注 释 与 参 考 文 献 15
部分注释与参考文献

参见程合红：认证券市场出现的问题透视证券发行监督制度，《法制日报》2001年10月28日。文章提及“注册制是美国、英国及我国香港特别行政区等证券市场发达的国家和地区所采取的制度”。
杨志华．证券法律制度研究[M]．中国政法大学出版社，1995．63，70，70，64．
黎红刚．发行的大趋势：核准制向注册制转变[J]．上市公司，2001，（5）：15； 　　 吴家声．我国证券管理政策回顾与展望[J]．证交资料文章（台），1998．（439）．
胡继之、海外主要证券市场发行制度[M]．中国金融出版社，2001．114．
[美]罗杰•科特威尔．张文显，等译．法律社会学导论[M]．华夏出版社，1989．178．
何美欢．公共公司及其股权证券•上册[M]．北京大学出版社，1999．34．