国家经济安全问题研究.doc
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国家经济安全问题研究,完整经济学博士论文，全文161页，合计11. 8万字中文摘要论文从纯经济学的研究视角，对国家经济安全进行新定义，并从封闭经济系统和开放经济系统两个方面，论述了影响国家经济安全的因素和机制。经济全球化加强了各国之间的经济联系，促进了国际贸易、对外直接投资和资本流动的发展。一方面，各国之间日益密切的经济联系促进了国家的经济...
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完整经济学博士论文，全文161页，合计11. 8万字
中文摘要
论文从纯经济学的研究视角，对国家经济安全进行新定义，并从封闭经济系统和开放经济系统两个方面，论述了影响国家经济安全的因素和机制。经济全球化加强了各国之间的经济联系，促进了国际贸易、对外直接投资和资本流动的发展。一方面，各国之间日益密切的经济联系促进了国家的经济发展，使世界经济得到了很大的发展；另一方面，世界经济整体发展下却是国与国之间利益分配不均衡的事实。经济全球化使许多发展中国家增加了把本国发展成为工业化国家的机会，为发展中国家的发展提供了前所未有的机遇，事实也证明经济全球化确实可以提高一国的生产力水平，使发展中国家走向富裕。亚洲“四小龙”和“四小虎”的经济发展历程充分证明了这一点。
然而，必须承认，经济全球化是一把锋利的双刃剑，它在给世界经济带来一定活力、促进全球经济增长的同时，也带来经济上的不平等和贫富悬殊的不断加剧，导致了一系列破坏性的经济事件的发生，如国际金融危机的频繁发生，现存的不平等贸易制度和规则使发展中国家的贸易条件更加恶化，跨国公司的趋利性、垄断性和掠夺性给广大发展中国家带来全面的破坏性等等。因此，全球化背景下，国家经济如何才能稳定发展，成为了一国必须面临和解决的问题。国家经济安全是一国在经济独立自主的前提下经济稳定增长的状态。跨国公司的迅速发展严重威胁一国的经济自主权，与此同时国与国之间日益密切的金融联系使经济不稳定的机率增大，不平等的贸易制度和规则使发展中国家的经济增长的代价更大。
国家经济安全是纯公共品，必须有政府提供。但与其他纯公共品不同的是，经济安全的提供必须依赖市场，没有市场就没有经济增长。但是市场中“看不见的手”无法带领国家进入安全状态，综上所述，“看不见的手”是无法带领国家进入经济安全的状态的。甚至可以说，正是这只“看不见的手”才使经济发展波动幅度变大，波动频率变高，正是这只手将国家经济带入了一种不安全的状态。只有政府可以使国家利益、政府利益和居民利益得到统一，能够平衡国家的长远经济利益和短期经济利益。国家经济安全这个抽象的目标可以分解为物价、就业、经济总量三个字母表。只要这三个子目标实现了，也就实现了国家经济安全。在实现国家经济安全的子目标过程中，需要经济安全的支撑体系。市场经济环境是最根本的支撑体系，除此之外，还包括产业结构、金融稳定、收入分配和社会保障四个政策体系。
封闭经济系统中国家经济安全只涉及经济稳定增长，经济全球化加强了国与国之间的经济联系，因此全球化背景下，国家经济安全是经济独立自主条件下的经济稳定发展。国家贸易、对外直接投资和货币资本流动，对封闭经济系统中经济安全的子目标和支撑体系有一定的冲击，与此同时，对国家经济控制力的影响更为突出。国际贸易可以提高一国的贸易依存度，无论是出口依存还是进口依存，对国家经济控制和经济稳定都有不利的影响，最为突出的就是反倾销和贸易壁垒已成为发达国家影响发展中国家贸易发展和国家经济独立、稳定的重要工具。作为对外直接投资的主要载体的跨国公司，其无国界属性和经济利益与东道国经济利益存在着矛盾，这种固有的矛盾冲突注定对东道国经济独立和稳定有不利影响。频繁的资本流动会使通货膨胀在全球范围传递，使国家经济波动幅度加大，更为严重的结果就是金融危机的全面爆发，对国家乃至世界经济的发展都将是致命的。而同时国家在面临这些大大小小的冲击时，往往是束手无策，只能任其发展，这也许就是全球化背景下实现经济发展的代价。
全球化背景下，国家为了使经济发展必须加强与他国的经济联系，但是日益密切的联系却给国家经济稳定和国家经济控制力带来了负面影响。所以全球化对国家经济安全的影响是颇为复杂的。在这种情况下，各国政府一方面需要发挥全球化促进经济增长的功能，并制定各种政策使其发挥最大效力；另一方面需要时刻警惕全球化对经济安全的破坏作用，制定各种短期和长期政策，使其破坏程度达到最小。
关键词：经济安全 全球化 国际贸易 对外直接投资 国际资本流动
Abstract
Economic globalization enhances the international connection and accelerates the development of international trade, foreign direct investment and capital flows. On one hand, the closer and closer international economic connection stimulates the development of each nation, which promotes the development of global economy as well. On the other hand, under the overall development of global economy is the unbalance of profit distribution among different countries. Economic globalization gives the developing country a good chance for development and to become more and more industrial. In fact, it has been proved that economic globalization helps to develop the productivity of one country and enriches the developing country. The progress of Asian “four little dragons” and “four little tigers” are just this case.
But, it has to be admitted that economic globalization is also a sharp double-edged sword. It does bring good benefit to global economy and does make it more energetic and stimulating its development. Meanwhile, it also brings the unbalance of economic development and enlarge the distance of the rich and poor, which results in series of destroyable economic events, such as the frequent occurrence of international financial crisis, the unequal trade terms and rules which deteriorates the trade of developing countries and the characteristics of profit-oriented, monopoly and robbery of international enterprises which brings overall destroy to most developing countries. Therefore, on the background of economic globalization, how to ensure the stability of economic development becomes an inevitable problem one country is faced and have to solve. Economic safety of one country is kind of status of stable economic development in the premise of economic independence. The fast development of international enterprise threatens the economic independence seriously. In the meantime, the closer economic connection enlarges this kind of probability, unequal trade rules and terms require higher cost of developing country in terms of economic development.
National economic safety is pure public belongings and must be supplied by government. But the difference compare with other public belongings is that economic security must rely on the market. No market, no economic development. But the “invisible hand” of market can not bring on country into the status of safety. What’s more, it’s just the “invisible hand” which enlarge the fluctuation and raise the fluctuation frequency. And it’s just this hand which brings one country into the status of unsafety. No other than government can unify the interest of nation, government and people, can balance the long-term economic profit and short-term economic profit. The abstract concept of national economic safety is composed of three sub-targets—price, employment and economic aggregate. To realize the safety of these three sub-targets is to realize the safety of national economy. During the progress to realize these sub-targets, support system for economic safety is much needed. The basis of market economic environment is support system. In addition, industrial structure, financial stability, income distribution and social security are also included. In a sealed economic system, only economic stable development is involved.
Economic globalization enhances the economic connection among nations. Therefore, in the background of globalization, national economy security is the stable development of economy in the condition of economic independence. National trade, direct investment and currency capital flow have certain impact on the sub-targets and support system of economy safety in the sealed economic system. On the same time, they also have significant impact on the control of national economy. International trade can improve the trade reliability of one country, both for import and for export, so it influences the economic control and stability of one country negatively, especially of anti-dumping and trade barriers which have become an important tool for developed country to influence the trade development and economic independence of developing country. Being the main carrier of outwards direct investment, the international enterprise has the nature of no national boundary and economic profit which conflict with the economic profit of host country. This born contradiction is destined to have bad impact on host country’s economic independence and stability. Frequent capital flow will transport the inflation worldwide and enlarge the fluctuation of national economy. The worst is the blow of financial crisis, which is fatal to the development both of country and of the world. Usually one country has nothing to do with these big or small impacts and just let it what it should be. Maybe this is the cost to realize the development of economy under the economic globalization.
Under the development of globalization, to realize the economic development, one country has to enforce its economic connection with other countries. But it also brings negative effect to national economy stability and control ability. Therefore, the effect of globalization to one country’s economy is more complicated. In this situation, government needs to exert the function of stimulating the development of economy by globalization and constitute all kinds of policy to ensure its effectiveness. On the other hand, we should also be cautious of the destroyable effect of globalization to economy security and constitute long-term and short-term policy to minimize its destroy degree.
Key Words：Economic Safety Globalization International trade FDI International Capital Flows
目录
第一章 引言 1
第一节 选题背景和问题的提出 1
第二节 研究目的和意义 4
第三节 文献综述 5
第四节 研究方法 11
第五节 论文结构安排 11
第二章 国家经济安全概述 13
第一节 国家经济安全问题的研究背景 13
2.1.1 历史背景 13
2.1.2 理论背景 13
第二节 国家经济安全的概念 15
2.2.1 国家经济安全的含义和界定 15
2.2.2 与经济安全有关的概念的辨析 18
2.2.3 国家经济安全中的敏感领域 19
第三章 封闭经济系统的国家经济安全 23
第一节 政府与国家经济安全 23
第二节 经济总量增长 29
3.2.1 波动幅度 31
3.2.2 波动频率 34
3.2.3 平均增长率 35
3.2.4 综合评述 36
第三节 充分就业 37
第四节 物价稳定 41
第五节 国家经济安全的支撑体系 43
3.5.1 适当的产业结构 44
3.5.2 金融稳定 45
3.5.3 收入分配 47
3.5.4 社会保障 48
第四章 国际贸易与国家经济安全 51
第一节 国际贸易与经济增长 52
4.1.1 出口与经济增长 53
4.1.2 进口与经济增长 54
4.1.3 模型检验 55
第二节 国际贸易与产业发展 58
第三节 国际贸易与收入分配 60
4.3.1 国际贸易与国家间的收入差距 60
4.3.2 国际贸易与国内收入分配 62
第四节 国际贸易与国家经济控制力 66
4.4.1 贸易依存度与国家经济控制力 66
4.4.2 非关税贸易壁垒对我国经济活动的冲击 72
第五章 FDI与国家经济安全 80
第一节 FDI与经济增长 80
5.1.1 理论和实证研究 80
5.1.2 模型检验 82
第二节 FDI与产业安全 85
5.2.1 FDI与产业控制安全 86
5.2.2 FDI与产业结构安全 87
5.2.3 FDI与产业效率安全 89
5.2.4 FDI与产业技术安全 90
第三节 FDI与市场结构 92
5.3.1 FDI影响东道国市场结构的决定因素 92
5.3.2 FDI对东道国市场结构的影响 95
第四节 跨国公司的跨国界属性及其对国家经济安全的影响 104
5.4.1. 经济全球化中的跨国公司利益和国家利益的矛盾 104
5.4.2 矛盾冲突的结果——经济安全的博弈分析 105
5.4.3 FDI对东道国国家经济安全的挑战 107
5.4.4 多边投资框架的发展与东道国的经济安全 109
第六章 国际资本流动与国家经济安全 115
第一节 国际资本流动与经济增长 115
6.1.1 国际资本流动对经济增长的影响机制 115
6.1.2 国际资本流动促进经济增长的实证研究结果 116
第二节 国际资本流动与通货膨胀 120
6.2.1 全球性通货膨胀理论概要 120
6.2.2 通货膨胀的国际传递机制 121
6.2.3 通货膨胀的国际传递途径及其决定因素 123
6.2.4 国际资本流动与通货膨胀 125
第三节 国际资本流动与金融危机 126
6.3.1 金融危机概念及其产生原因 126
6.3.2 国际资本流动与金融危机的产生 127
第四节 国际资本流动与国家经济调控 131
第七章 结论 135
第一节 主要结论 135
7.1.1 国家经济安全的定义 135
7.1.2 国家经济安全的子目标 135
7.1.3 封闭经济系统的国家经济安全 135
7.1.4 开放经济系统的国家经济安全 135
第二节 理论创新之处 136
第三节 政策建议 137
第四节 进一步研究的方向 137
参考文献 139
致谢 148
附录 国家经济安全的指标体系 151
中文摘要
论文从纯经济学的研究视角，对国家经济安全进行新定义，并从封闭经济系统和开放经济系统两个方面，论述了影响国家经济安全的因素和机制。经济全球化加强了各国之间的经济联系，促进了国际贸易、对外直接投资和资本流动的发展。一方面，各国之间日益密切的经济联系促进了国家的经济发展，使世界经济得到了很大的发展；另一方面，世界经济整体发展下却是国与国之间利益分配不均衡的事实。经济全球化使许多发展中国家增加了把本国发展成为工业化国家的机会，为发展中国家的发展提供了前所未有的机遇，事实也证明经济全球化确实可以提高一国的生产力水平，使发展中国家走向富裕。亚洲“四小龙”和“四小虎”的经济发展历程充分证明了这一点。
然而，必须承认，经济全球化是一把锋利的双刃剑，它在给世界经济带来一定活力、促进全球经济增长的同时，也带来经济上的不平等和贫富悬殊的不断加剧，导致了一系列破坏性的经济事件的发生，如国际金融危机的频繁发生，现存的不平等贸易制度和规则使发展中国家的贸易条件更加恶化，跨国公司的趋利性、垄断性和掠夺性给广大发展中国家带来全面的破坏性等等。因此，全球化背景下，国家经济如何才能稳定发展，成为了一国必须面临和解决的问题。国家经济安全是一国在经济独立自主的前提下经济稳定增长的状态。跨国公司的迅速发展严重威胁一国的经济自主权，与此同时国与国之间日益密切的金融联系使经济不稳定的机率增大，不平等的贸易制度和规则使发展中国家的经济增长的代价更大。
国家经济安全是纯公共品，必须有政府提供。但与其他纯公共品不同的是，经济安全的提供必须依赖市场，没有市场就没有经济增长。但是市场中“看不见的手”无法带领国家进入安全状态，综上所述，“看不见的手”是无法带领国家进入经济安全的状态的。甚至可以说，正是这只“看不见的手”才使经济发展波动幅度变大，波动频率变高，正是这只手将国家经济带入了一种不安全的状态。只有政府可以使国家利益、政府利益和居民利益得到统一，能够平衡国家的长远经济利益和短期经济利益。国家经济安全这个抽象的目标可以分解为物价、就业、经济总量三个字母表。只要这三个子目标实现了，也就实现了国家经济安全。在实现国家经济安全的子目标过程中，需要经济安全的支撑体系。市场经济环境是最根本的支撑体系，除此之外，还包括产业结构、金融稳定、收入分配和社会保障四个政策体系。
封闭经济系统中国家经济安全只涉及经济稳定增长，经济全球化加强了国与国之间的经济联系，因此全球化背景下，国家经济安全是经济独立自主条件下的经济稳定发展。国家贸易、对外直接投资和货币资本流动，对封闭经济系统中经济安全的子目标和支撑体系有一定的冲击，与此同时，对国家经济控制力的影响更为突出。国际贸易可以提高一国的贸易依存度，无论是出口依存还是进口依存，对国家经济控制和经济稳定都有不利的影响，最为突出的就是反倾销和贸易壁垒已成为发达国家影响发展中国家贸易发展和国家经济独立、稳定的重要工具。作为对外直接投资的主要载体的跨国公司，其无国界属性和经济利益与东道国经济利益存在着矛盾，这种固有的矛盾冲突注定对东道国经济独立和稳定有不利影响。频繁的资本流动会使通货膨胀在全球范围传递，使国家经济波动幅度加大，更为严重的结果就是金融危机的全面爆发，对国家乃至世界经济的发展都将是致命的。而同时国家在面临这些大大小小的冲击时，往往是束手无策，只能任其发展，这也许就是全球化背景下实现经济发展的代价。
全球化背景下，国家为了使经济发展必须加强与他国的经济联系，但是日益密切的联系却给国家经济稳定和国家经济控制力带来了负面影响。所以全球化对国家经济安全的影响是颇为复杂的。在这种情况下，各国政府一方面需要发挥全球化促进经济增长的功能，并制定各种政策使其发挥最大效力；另一方面需要时刻警惕全球化对经济安全的破坏作用，制定各种短期和长期政策，使其破坏程度达到最小。
关键词：经济安全 全球化 国际贸易 对外直接投资 国际资本流动
Abstract
Economic globalization enhances the international connection and accelerates the development of international trade, foreign direct investment and capital flows. On one hand, the closer and closer international economic connection stimulates the development of each nation, which promotes the development of global economy as well. On the other hand, under the overall development of global economy is the unbalance of profit distribution among different countries. Economic globalization gives the developing country a good chance for development and to become more and more industrial. In fact, it has been proved that economic globalization helps to develop the productivity of one country and enriches the developing country. The progress of Asian “four little dragons” and “four little tigers” are just this case.
But, it has to be admitted that economic globalization is also a sharp double-edged sword. It does bring good benefit to global economy and does make it more energetic and stimulating its development. Meanwhile, it also brings the unbalance of economic development and enlarge the distance of the rich and poor, which results in series of destroyable economic events, such as the frequent occurrence of international financial crisis, the unequal trade terms and rules which deteriorates the trade of developing countries and the characteristics of profit-oriented, monopoly and robbery of international enterprises which brings overall destroy to most developing countries. Therefore, on the background of economic globalization, how to ensure the stability of economic development becomes an inevitable problem one country is faced and have to solve. Economic safety of one country is kind of status of stable economic development in the premise of economic independence. The fast development of international enterprise threatens the economic independence seriously. In the meantime, the closer economic connection enlarges this kind of probability, unequal trade rules and terms require higher cost of developing country in terms of economic development.
National economic safety is pure public belongings and must be supplied by government. But the difference compare with other public belongings is that economic security must rely on the market. No market, no economic development. But the “invisible hand” of market can not bring on country into the status of safety. What’s more, it’s just the “invisible hand” which enlarge the fluctuation and raise the fluctuation frequency. And it’s just this hand which brings one country into the status of unsafety. No other than government can unify the interest of nation, government and people, can balance the long-term economic profit and short-term economic profit. The abstract concept of national economic safety is composed of three sub-targets—price, employment and economic aggregate. To realize the safety of these three sub-targets is to realize the safety of national economy. During the progress to realize these sub-targets, support system for economic safety is much needed. The basis of market economic environment is support system. In addition, industrial structure, financial stability, income distribution and social security are also included. In a sealed economic system, only economic stable development is involved.
Economic globalization enhances the economic connection among nations. Therefore, in the background of globalization, national economy security is the stable development of economy in the condition of economic independence. National trade, direct investment and currency capital flow have certain impact on the sub-targets and support system of economy safety in the sealed economic system. On the same time, they also have significant impact on the control of national economy. International trade can improve the trade reliability of one country, both for import and for export, so it influences the economic control and stability of one country negatively, especially of anti-dumping and trade barriers which have become an important tool for developed country to influence the trade development and economic independence of developing country. Being the main carrier of outwards direct investment, the international enterprise has the nature of no national boundary and economic profit which conflict with the economic profit of host country. This born contradiction is destined to have bad impact on host country’s economic independence and stability. Frequent capital flow will transport the inflation worldwide and enlarge the fluctuation of national economy. The worst is the blow of financial crisis, which is fatal to the development both of country and of the world. Usually one country has nothing to do with these big or small impacts and just let it what it should be. Maybe this is the cost to realize the development of economy under the economic globalization.
Under the development of globalization, to realize the economic development, one country has to enforce its economic connection with other countries. But it also brings negative effect to national economy stability and control ability. Therefore, the effect of globalization to one country’s economy is more complicated. In this situation, government needs to exert the function of stimulating the development of economy by globalization and constitute all kinds of policy to ensure its effectiveness. On the other hand, we should also be cautious of the destroyable effect of globalization to economy security and constitute long-term and short-term policy to minimize its destroy degree.
Key Words：Economic Safety Globalization International trade FDI International Capital Flows
目录
第一章 引言 1
第一节 选题背景和问题的提出 1
第二节 研究目的和意义 4
第三节 文献综述 5
第四节 研究方法 11
第五节 论文结构安排 11
第二章 国家经济安全概述 13
第一节 国家经济安全问题的研究背景 13
2.1.1 历史背景 13
2.1.2 理论背景 13
第二节 国家经济安全的概念 15
2.2.1 国家经济安全的含义和界定 15
2.2.2 与经济安全有关的概念的辨析 18
2.2.3 国家经济安全中的敏感领域 19
第三章 封闭经济系统的国家经济安全 23
第一节 政府与国家经济安全 23
第二节 经济总量增长 29
3.2.1 波动幅度 31
3.2.2 波动频率 34
3.2.3 平均增长率 35
3.2.4 综合评述 36
第三节 充分就业 37
第四节 物价稳定 41
第五节 国家经济安全的支撑体系 43
3.5.1 适当的产业结构 44
3.5.2 金融稳定 45
3.5.3 收入分配 47
3.5.4 社会保障 48
第四章 国际贸易与国家经济安全 51
第一节 国际贸易与经济增长 52
4.1.1 出口与经济增长 53
4.1.2 进口与经济增长 54
4.1.3 模型检验 55
第二节 国际贸易与产业发展 58
第三节 国际贸易与收入分配 60
4.3.1 国际贸易与国家间的收入差距 60
4.3.2 国际贸易与国内收入分配 62
第四节 国际贸易与国家经济控制力 66
4.4.1 贸易依存度与国家经济控制力 66
4.4.2 非关税贸易壁垒对我国经济活动的冲击 72
第五章 FDI与国家经济安全 80
第一节 FDI与经济增长 80
5.1.1 理论和实证研究 80
5.1.2 模型检验 82
第二节 FDI与产业安全 85
5.2.1 FDI与产业控制安全 86
5.2.2 FDI与产业结构安全 87
5.2.3 FDI与产业效率安全 89
5.2.4 FDI与产业技术安全 90
第三节 FDI与市场结构 92
5.3.1 FDI影响东道国市场结构的决定因素 92
5.3.2 FDI对东道国市场结构的影响 95
第四节 跨国公司的跨国界属性及其对国家经济安全的影响 104
5.4.1. 经济全球化中的跨国公司利益和国家利益的矛盾 104
5.4.2 矛盾冲突的结果——经济安全的博弈分析 105
5.4.3 FDI对东道国国家经济安全的挑战 107
5.4.4 多边投资框架的发展与东道国的经济安全 109
第六章 国际资本流动与国家经济安全 115
第一节 国际资本流动与经济增长 115
6.1.1 国际资本流动对经济增长的影响机制 115
6.1.2 国际资本流动促进经济增长的实证研究结果 116
第二节 国际资本流动与通货膨胀 120
6.2.1 全球性通货膨胀理论概要 120
6.2.2 通货膨胀的国际传递机制 121
6.2.3 通货膨胀的国际传递途径及其决定因素 123
6.2.4 国际资本流动与通货膨胀 125
第三节 国际资本流动与金融危机 126
6.3.1 金融危机概念及其产生原因 126
6.3.2 国际资本流动与金融危机的产生 127
第四节 国际资本流动与国家经济调控 131
第七章 结论 135
第一节 主要结论 135
7.1.1 国家经济安全的定义 135
7.1.2 国家经济安全的子目标 135
7.1.3 封闭经济系统的国家经济安全 135
7.1.4 开放经济系统的国家经济安全 135
第二节 理论创新之处 136
第三节 政策建议 137
第四节 进一步研究的方向 137
参考文献 139
致谢 148
附录 国家经济安全的指标体系 151
