我国证券公司自营业务风险管理研究.doc

我国证券公司自营业务风险管理研究


1.67万字 33页 原创作品，已通过查重系统


摘 要
随着我国证券公司规模的不断扩大，在全球金融危机后续影响不断的背景下，对证券公司自营业务的风险管理，已成为证券公司自身和证监会重点关注的问题。研究证券公司自营业务风险管理不仅可以提升证券公司风险管理的有效性，也对维护证券市场乃至资本市场的稳定，都具有十分重要的意义。
本文选取证券公司自营业务风险管理为课题，通过对已存著作与研究的研读首先分析证券自营业务面临的五大主要风险。然后从事先、事中及事后三个方面分析国内证券公司在对自营业务风险进行管理时所涉及的内控管理体系、预警体系及处置措施。接着介绍国外证券公司在制度及选择管理工具上的成功做法。通过对二者的对比和对实际案例的分析，主要总结出两者在制度、组织结构、选择管理工具等方面的差异。最后，据此从法律法规、公司内控管理体系、管理工具的选择等方面提出建议。


关键词：证券公司；自营业务；风险管理；内控管理体系