基因资源和相关传统知识法律保护初论.doc
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基因资源和相关传统知识法律保护初论,页数：25字数：30916 第一章 引 论 1.1 案例一 indian farmers vs. w.r.grace co.ltd. 在印度，生长着一种被当地人称为“尼姆树（neem tree）”的树，这种树生长速度极快，四季常青，是红木植物学上的...
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基因资源和相关传统知识法律保护初论
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基因资源和相关传统知识法律保护初论
第一章 引 论 1.1 案例一 Indian Farmers VS. W.R.Grace Co.Ltd. 在印度，生长着一种被当地人称为“尼姆树（Neem Tree）”的树，这种树生长速度极快，四季常青，是红木植物学上的近亲，它的树皮、花朵和种子在印度古老的传统医学中得到广泛应用：嫩枝被印度农民用作抗菌消炎的牙刷；种子中提取出来的油被用来作为天然的杀虫剂、避孕药以及用在肥皂中，同样令人感到惊奇的是，Neem树的木材从来不会生白蚁。由此，当地印度教徒认为Neem树可治百病，穆斯林则视Neem为神树。1992年美国国立研究理事会（National Research Council）发布的一份报告将其描述为“解决全球性问题的一种树”。（1） 在Neem树中，科学家证实存在一种叫Azadirachtin的化学物质，它是一种天然杀虫剂，吸引了包括W.R.Grace 在内的国际化学公司极大的兴趣。印度本国的科研机构对此也很感兴趣。W.R.Grace公司现在拥有的一项专利，是关于从Neem树种子中提取该种化学物质，并且使之能够以悬浊液或溶液形式稳定存在的方法发明专利。而在印度，农民传统作法是将种子捣碎，在水中浸泡一夜，撇取表层的浮沫然后将浮沫浇洒到农作物上去。(2)W.R.Grace 公司使用的方法使得这种悬浊液或溶液可以保存较长一段时间，使它能够运输到远离Neem树生长的地方。（3） W.R.Grace公司的作法受到了印度农民的直接抱怨，同时也受到了环保主义者的严厉谴责：农民认为自己的生活被外界打扰，环保主义者则认为W.R.Grace公司的行为是“基因剽窃(Gene Piracy)(4)”，认为Neem树的例子是最近“发展中国家为世界生物多样性付出沉重代价，却被剥夺了从中获取经济利益权利”的典型代表。（5） 随后，美国加入《生物多样性公约》(Convention on Bio-diversity,CBD)，旷日持久的乌拉圭回合多边贸易谈判结束，《和贸易有关的知识产权协定》（Trade-Related Aspects of Intellectual Property Rights）签订，WTO成立,印度农民和环保主义者们举行游行示威以表示支持集体而不是个人对种子和植物进行控制。他们将矛头指向美国化学公司，以W.R.Grace作为他们抗议的对象。(6) ------------------------------------------------------------------------------- (1) National Research Council, Neem: A Tree Solving Global Problems (1992) (2) See John Tanner, India: U.S. Giant, Peasants Battle for "Blessing Tree", Inter Press Service Global Info. Network, Oct.12, 1993, available in 1993 WL 2534808 note 11 (3) See John Tanner, India: U.S. Giant, Peasants Battle for "Blessing Tree", Inter Press Service Global Info. Network, Oct.12, 1993, available in 1993 WL 2534808 (4) 国内有学者将Bio-piracy 译为"生物海盗",笔者认为不如译为"生物剽窃者"更为妥当。 (5) John Tanner, India: U.S. Giant, Peasants Battle for "Blessing Tree", Inter Press Service Global Info. Network, Oct.12, 1993, available in 1993 WL 2534808 (6) John Ianner, Indian: U.S. Giant, Peasants Battle for "Blessing Tree", InterPress Service Global Info. Network, Oct.12, 1993, available in 1993 WL 2534808 印度人为何反映如此强烈？他们为什么对美国公司有关Neem树的专利如此关注？这是因为尼姆树作为印度土生土长的树木，具有极大的经济价值，而对尼姆树用途的认识，是和当地社区、当地人群千百年来积累下来的相关传统知识密不可分的。而W.R.Grace公司对Ｎeem树的开发使用，掠夺了当地宝贵的生物基因资源，利用了当地人群的相关传统知识,既有可能破坏当地的生物多样性，又没有很好的尊重当地人群的相关传统知识，从而引起当地农民和环保主义者的极大反感与不满。 1.2案例二 绿色和平组织、中国 VS. 美国孟山都公司 印度也许太遥远，那么发生在我们身边的事实又如何呢？ 据北京晨报（2001年11月02日 06:44，记者薛晖) (7)、 生命信息网 (8) 报道，2001年10月,联合国在德国波恩召开的《生物多样性公约》会议上，绿色和平组织揭发了一些国际跨国公司正在觊觎发展中国家生物基因资源。 一个令中国人吃惊的事件是，中国的大豆正成为觊觎的对象。 绿色和平组织的文件称： “中国的生物资源十分丰富，引起了生物科技发达的跨国公司的觊觎，有的公司甚至暗中制定了广泛的搜集中国遗传资源的长期计划。野生大豆就是其中的一种……” 这篇材料透露，总部设在美国的跨国公司孟山都向全球，包括中国在内的百余国申请了有关高产大豆及其栽培、检测的国际专利。目前这项专利各国正在审查中。...... 据悉，这项专利源自对中国一种野生大豆品种的检测和分析，孟山都从中发现了与控制大豆高产性状密切相关的基因标记。据此，孟山都一口气提出了64项专利保护请求。更令人吃惊的是，孟山都的申请保护范围还包括含有这些基因标记的转基因植物，如：油菜、高粱、大麦、土豆等。 一位国外育种专家在致绿色和平组织的信中提到：若此专利申请不被驳回，其他研究人员将不能在未经孟山都同意下使用上述大豆的遗传资源作研究和育种，该研究领域将受到严重的影响。而种植这些大豆的农民也将可能被迫支付使用许可费，蒙受巨大的损失。...... 绿色和平组织工作人员交给记者这份材料时表示，该组织目前正在国内收集跨国企业偷猎中国遗传资源的其他证据。他们已发现一些跨国企业现在又对中国的水稻、小麦和云南的丰富植物感兴趣了。...... 《生物多样性公约》研究专家薛元达研究员告诉记者，正是由于国人对保护遗传资源的重要性了解甚少，中国的大豆种子才会轻易流落海外。以此次孟山都研究的野生大豆为例，它原产于上海，目前还没有证据表明它是经合法途径进入美国的，很可能是“中国友人”带到美国去的。薛元达表示，许多中国学者与国际合作研究时未经许可将中国特有的植物种子与他国交换，遗憾的是，这些科学家并未意识到这种行为的后果。...... “过去我们都知道保护自然资源就是护草护树护动物，现在这一观念还要延 (7) http://www.sina.com.cn (8) http://www.biosino.org/new2001/200111/01110109.htm 伸。对于遗传资源，不仅要保存好，还要及时研究出来，否则就可能被人家抢先研究，被抢注专利。”薛元达这样表述了他对遗传资源保护的看法。...... 1.3回 顾 从以上两个案例我们可以看出，基因资源和与基因资源相关的传统知识联系紧密，对基因资源的研究、开发和利用在一定程度上都是以与基因资源相关的传统知识为基础的。对基因资源进行法律保护，必然不能回避对相关传统知识的法律保护，而对相关传统知识的法律保护正是近十年来国际法学界研究的一个热点问题。 现在，对基因资源和相关传统知识采取法律保护措施已经不再仅仅具有理论上的意义了，它已经成为一个迫在眉睫的实际问题。本文引用有关问题的印度案例和中国新闻报道的目的，在于提醒人们重视生物基因资源和相关传统知识，加强对生物基因资源和相关传统知识法律保护的重视。 本文结构大致如下：首先将澄清几个基本概念，如基因资源、遗传资源、生物资源 、生物多样性、传统知识等。然后对生物基因资源和相关传统知识保护的法治需求进行分析。随后一章将讨论生物基因资源和相关传统知识的国际法律保护——CBD 与TRIPs协议的冲突及解决以及对《国际植物新品种保护公约》的简介。第五章将就基因资源和相关传统知识的国内法律保护进行思考并且提出一些可行性建议。 第二章 基 本 概 念 随着现代生物技术的出现，基因资源对广大投资者来说，越来越具有更大经济、科学和商业上的价值。传统知识，不管是否与基因资源相联系，都吸引了更多人的关注。在不同的政策领域内，包括食品与农业，生物多样性与环境，生物技术创新与规范，人权，文化改革与贸易，经济发展，基因资源、传统知识的保护、保存和管理以及可持续性利用与利益分配都得到了重视。在所有这些领域内，知识产权争端越来越多，并且日益显示其重要性。（9）在讨论基因资源和相关传统知识的法律保护之前，有必要澄清几个基本概念。 2.1基 因 资 源 在寻求基因资源准确定义之前，首先对基因和资源的含义作一简
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基因资源和相关传统知识法律保护初论
第一章 引 论 1.1 案例一 Indian Farmers VS. W.R.Grace Co.Ltd. 在印度，生长着一种被当地人称为“尼姆树（Neem Tree）”的树，这种树生长速度极快，四季常青，是红木植物学上的近亲，它的树皮、花朵和种子在印度古老的传统医学中得到广泛应用：嫩枝被印度农民用作抗菌消炎的牙刷；种子中提取出来的油被用来作为天然的杀虫剂、避孕药以及用在肥皂中，同样令人感到惊奇的是，Neem树的木材从来不会生白蚁。由此，当地印度教徒认为Neem树可治百病，穆斯林则视Neem为神树。1992年美国国立研究理事会（National Research Council）发布的一份报告将其描述为“解决全球性问题的一种树”。（1） 在Neem树中，科学家证实存在一种叫Azadirachtin的化学物质，它是一种天然杀虫剂，吸引了包括W.R.Grace 在内的国际化学公司极大的兴趣。印度本国的科研机构对此也很感兴趣。W.R.Grace公司现在拥有的一项专利，是关于从Neem树种子中提取该种化学物质，并且使之能够以悬浊液或溶液形式稳定存在的方法发明专利。而在印度，农民传统作法是将种子捣碎，在水中浸泡一夜，撇取表层的浮沫然后将浮沫浇洒到农作物上去。(2)W.R.Grace 公司使用的方法使得这种悬浊液或溶液可以保存较长一段时间，使它能够运输到远离Neem树生长的地方。（3） W.R.Grace公司的作法受到了印度农民的直接抱怨，同时也受到了环保主义者的严厉谴责：农民认为自己的生活被外界打扰，环保主义者则认为W.R.Grace公司的行为是“基因剽窃(Gene Piracy)(4)”，认为Neem树的例子是最近“发展中国家为世界生物多样性付出沉重代价，却被剥夺了从中获取经济利益权利”的典型代表。（5） 随后，美国加入《生物多样性公约》(Convention on Bio-diversity,CBD)，旷日持久的乌拉圭回合多边贸易谈判结束，《和贸易有关的知识产权协定》（Trade-Related Aspects of Intellectual Property Rights）签订，WTO成立,印度农民和环保主义者们举行游行示威以表示支持集体而不是个人对种子和植物进行控制。他们将矛头指向美国化学公司，以W.R.Grace作为他们抗议的对象。(6) ------------------------------------------------------------------------------- (1) National Research Council, Neem: A Tree Solving Global Problems (1992) (2) See John Tanner, India: U.S. Giant, Peasants Battle for "Blessing Tree", Inter Press Service Global Info. Network, Oct.12, 1993, available in 1993 WL 2534808 note 11 (3) See John Tanner, India: U.S. Giant, Peasants Battle for "Blessing Tree", Inter Press Service Global Info. Network, Oct.12, 1993, available in 1993 WL 2534808 (4) 国内有学者将Bio-piracy 译为"生物海盗",笔者认为不如译为"生物剽窃者"更为妥当。 (5) John Tanner, India: U.S. Giant, Peasants Battle for "Blessing Tree", Inter Press Service Global Info. Network, Oct.12, 1993, available in 1993 WL 2534808 (6) John Ianner, Indian: U.S. Giant, Peasants Battle for "Blessing Tree", InterPress Service Global Info. Network, Oct.12, 1993, available in 1993 WL 2534808 印度人为何反映如此强烈？他们为什么对美国公司有关Neem树的专利如此关注？这是因为尼姆树作为印度土生土长的树木，具有极大的经济价值，而对尼姆树用途的认识，是和当地社区、当地人群千百年来积累下来的相关传统知识密不可分的。而W.R.Grace公司对Ｎeem树的开发使用，掠夺了当地宝贵的生物基因资源，利用了当地人群的相关传统知识,既有可能破坏当地的生物多样性，又没有很好的尊重当地人群的相关传统知识，从而引起当地农民和环保主义者的极大反感与不满。 1.2案例二 绿色和平组织、中国 VS. 美国孟山都公司 印度也许太遥远，那么发生在我们身边的事实又如何呢？ 据北京晨报（2001年11月02日 06:44，记者薛晖) (7)、 生命信息网 (8) 报道，2001年10月,联合国在德国波恩召开的《生物多样性公约》会议上，绿色和平组织揭发了一些国际跨国公司正在觊觎发展中国家生物基因资源。 一个令中国人吃惊的事件是，中国的大豆正成为觊觎的对象。 绿色和平组织的文件称： “中国的生物资源十分丰富，引起了生物科技发达的跨国公司的觊觎，有的公司甚至暗中制定了广泛的搜集中国遗传资源的长期计划。野生大豆就是其中的一种……” 这篇材料透露，总部设在美国的跨国公司孟山都向全球，包括中国在内的百余国申请了有关高产大豆及其栽培、检测的国际专利。目前这项专利各国正在审查中。...... 据悉，这项专利源自对中国一种野生大豆品种的检测和分析，孟山都从中发现了与控制大豆高产性状密切相关的基因标记。据此，孟山都一口气提出了64项专利保护请求。更令人吃惊的是，孟山都的申请保护范围还包括含有这些基因标记的转基因植物，如：油菜、高粱、大麦、土豆等。 一位国外育种专家在致绿色和平组织的信中提到：若此专利申请不被驳回，其他研究人员将不能在未经孟山都同意下使用上述大豆的遗传资源作研究和育种，该研究领域将受到严重的影响。而种植这些大豆的农民也将可能被迫支付使用许可费，蒙受巨大的损失。...... 绿色和平组织工作人员交给记者这份材料时表示，该组织目前正在国内收集跨国企业偷猎中国遗传资源的其他证据。他们已发现一些跨国企业现在又对中国的水稻、小麦和云南的丰富植物感兴趣了。...... 《生物多样性公约》研究专家薛元达研究员告诉记者，正是由于国人对保护遗传资源的重要性了解甚少，中国的大豆种子才会轻易流落海外。以此次孟山都研究的野生大豆为例，它原产于上海，目前还没有证据表明它是经合法途径进入美国的，很可能是“中国友人”带到美国去的。薛元达表示，许多中国学者与国际合作研究时未经许可将中国特有的植物种子与他国交换，遗憾的是，这些科学家并未意识到这种行为的后果。...... “过去我们都知道保护自然资源就是护草护树护动物，现在这一观念还要延 (7) http://www.sina.com.cn (8) http://www.biosino.org/new2001/200111/01110109.htm 伸。对于遗传资源，不仅要保存好，还要及时研究出来，否则就可能被人家抢先研究，被抢注专利。”薛元达这样表述了他对遗传资源保护的看法。...... 1.3回 顾 从以上两个案例我们可以看出，基因资源和与基因资源相关的传统知识联系紧密，对基因资源的研究、开发和利用在一定程度上都是以与基因资源相关的传统知识为基础的。对基因资源进行法律保护，必然不能回避对相关传统知识的法律保护，而对相关传统知识的法律保护正是近十年来国际法学界研究的一个热点问题。 现在，对基因资源和相关传统知识采取法律保护措施已经不再仅仅具有理论上的意义了，它已经成为一个迫在眉睫的实际问题。本文引用有关问题的印度案例和中国新闻报道的目的，在于提醒人们重视生物基因资源和相关传统知识，加强对生物基因资源和相关传统知识法律保护的重视。 本文结构大致如下：首先将澄清几个基本概念，如基因资源、遗传资源、生物资源 、生物多样性、传统知识等。然后对生物基因资源和相关传统知识保护的法治需求进行分析。随后一章将讨论生物基因资源和相关传统知识的国际法律保护——CBD 与TRIPs协议的冲突及解决以及对《国际植物新品种保护公约》的简介。第五章将就基因资源和相关传统知识的国内法律保护进行思考并且提出一些可行性建议。 第二章 基 本 概 念 随着现代生物技术的出现，基因资源对广大投资者来说，越来越具有更大经济、科学和商业上的价值。传统知识，不管是否与基因资源相联系，都吸引了更多人的关注。在不同的政策领域内，包括食品与农业，生物多样性与环境，生物技术创新与规范，人权，文化改革与贸易，经济发展，基因资源、传统知识的保护、保存和管理以及可持续性利用与利益分配都得到了重视。在所有这些领域内，知识产权争端越来越多，并且日益显示其重要性。（9）在讨论基因资源和相关传统知识的法律保护之前，有必要澄清几个基本概念。 2.1基 因 资 源 在寻求基因资源准确定义之前，首先对基因和资源的含义作一简
